作者：盧曉平
中國證券業(yè)協(xié)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人談培訓(xùn)上市公司獨(dú)立董事的意義
經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)，中國證券業(yè)協(xié)會將繼續(xù)舉辦上市公司獨(dú)立董事培訓(xùn)班，并在北京、上海兩地之外增加深圳培訓(xùn)網(wǎng)點(diǎn)，現(xiàn)已公開向社會招生。為此，中國證券業(yè)協(xié)會教育培訓(xùn)委員會負(fù)責(zé)人就獨(dú)立董事培訓(xùn)及建立董事人才庫事項(xiàng)接受了記者的專訪。
問：請談?wù)劒?dú)立董事培訓(xùn)工作的意義。
答：目前，獨(dú)立董事制度已對上市公司治理發(fā)揮了積極作用，在社會上產(chǎn)生了良好的反響。但由于獨(dú)立董事制度是我國公司治理結(jié)構(gòu)中的一項(xiàng)新舉措，合格的獨(dú)立董事人才相當(dāng)缺乏，亟待加強(qiáng)培訓(xùn)。根據(jù)中國證監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》的要求，在 2000年6月30日前，我國境內(nèi)上市公司獨(dú)立董事成員中至少應(yīng)當(dāng)包括2名獨(dú)立董事；在2003年6月30日，上市公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)至少包括三分之一的獨(dú)立董事。自2001年10月至2002年7月，中國證監(jiān)會分別在北京、上海舉辦了14期獨(dú)立董事培訓(xùn)班，但受訓(xùn)人員數(shù)量還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足要求。因此，大力加強(qiáng)獨(dú)立董事培訓(xùn)，提高現(xiàn)任獨(dú)立董事的職業(yè)道德和專業(yè)水準(zhǔn)，補(bǔ)充大量的合格后備人才就成了當(dāng)前工作的當(dāng)務(wù)之急。
問：現(xiàn)在實(shí)施的獨(dú)立董事培訓(xùn)與中國證監(jiān)會原先實(shí)施的相關(guān)培訓(xùn)的關(guān)系如何？
答：今年上半年中國證監(jiān)會對內(nèi)部機(jī)構(gòu)進(jìn)行了調(diào)整，根據(jù)新的機(jī)構(gòu)設(shè)置和職能，中國證監(jiān)會將不再直接舉辦獨(dú)立董事培訓(xùn)。
基于獨(dú)立董事培訓(xùn)對獨(dú)立董事制度建設(shè)的重要作用和培訓(xùn)市場的潛在需求，中國證監(jiān)會授權(quán)中國證券業(yè)協(xié)會在北京、上海、深圳三地繼續(xù)舉辦獨(dú)立董事培訓(xùn)班，中國證券業(yè)協(xié)會舉辦的獨(dú)立董事培訓(xùn)與中國證監(jiān)會原先直接實(shí)施的董事培訓(xùn)內(nèi)容相同，性質(zhì)和作用完全一致。報(bào)名人員可以通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站以及北京國家會計(jì)學(xué)院網(wǎng)站、上海國家會計(jì)學(xué)院網(wǎng)站和深圳證券交易所網(wǎng)站的報(bào)名系統(tǒng)報(bào)名。經(jīng)過上述培訓(xùn)的人員將進(jìn)入中國證監(jiān)會獨(dú)立董事人才庫，供上市公司選用。
問：中國證監(jiān)會對獨(dú)立董事的任職條件有哪些要求？
答：根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》的規(guī)定，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)具備與其行使職權(quán)相適應(yīng)的任職條件。具體說，應(yīng)符合以下基本條件：一、根據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，具備擔(dān)任上市公司董事的資格；二、具有本《指導(dǎo)意見》所要求的獨(dú)立性；三、具備上市公司運(yùn)作的基本知識，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則；四、具有五年以上法律、經(jīng)濟(jì)或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)；五、公司章程規(guī)定的其他條件。另外，還必須確保有足夠的時間和精力切實(shí)地履行獨(dú)立董事的職責(zé)。
問：參加獨(dú)立董事后備人才培訓(xùn)與擔(dān)任上市公司獨(dú)立董事之間的關(guān)系是什么？
答：根據(jù)中國證監(jiān)會指導(dǎo)意見的規(guī)定，獨(dú)立董事及擬擔(dān)任獨(dú)立董事的人士應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的要求，參加中國證監(jiān)會及其授權(quán)機(jī)構(gòu)所組織的培訓(xùn)。
經(jīng)過獨(dú)立董事培訓(xùn)，只是擔(dān)任獨(dú)立董事的必要條件而不是充分條件。能否真正擔(dān)任獨(dú)立董事，將根據(jù)后備人選的知識、專業(yè)背景及其與擬任職上市公司是否存在獨(dú)立性等因素，由上市公司按照獨(dú)立董事的提名、選舉程序，提請上市公司股東大會決定。同時，中國證監(jiān)會也將對被提名人的獨(dú)立性進(jìn)行審查，對其資格進(jìn)行認(rèn)定。
目前，有上市公司選任尚未接受過獨(dú)立董事培訓(xùn)的人員擔(dān)任了獨(dú)立董事，這些獨(dú)立董事任職后依然需按規(guī)定接受相應(yīng)的培訓(xùn)，以便更好地履行獨(dú)立董事的職責(zé)。對于尚未推選出獨(dú)立董事的上市公司，我們鼓勵其在經(jīng)過培訓(xùn)的獨(dú)立董事后備人選及獨(dú)立董事人才庫中選任。
問：將如何推動獨(dú)立董事人才庫的建設(shè)？
答：建立獨(dú)立董事人才庫是推動獨(dú)立董事制度建設(shè)，改進(jìn)上市公司治理的一項(xiàng)重要舉措。我會將積極協(xié)助中國證監(jiān)會相關(guān)部門在加強(qiáng)獨(dú)立董事培訓(xùn)工作的同時，加緊獨(dú)立董事人才庫建設(shè)，以方便上市公司查閱獨(dú)立董事及后備人選的相關(guān)信息。
總之，加強(qiáng)獨(dú)立董事后備人才的培養(yǎng)，建立獨(dú)立董事人才庫是獨(dú)立董事制度建設(shè)的基礎(chǔ)工程，將為改進(jìn)上市公司的治理發(fā)揮積極的作用。
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