本報(bào)記者 任亮 發(fā)自北京
自創(chuàng)新類試點(diǎn)證券公司推出以來，券商分類監(jiān)管一直是業(yè)內(nèi)關(guān)注的焦點(diǎn)之一。近日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)第二類證券公司即規(guī)范類證券公司評(píng)審工作也取得了實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，首批七家證券公司通過了規(guī)范類證券公司評(píng)審。
七家證券公司分別是中銀國(guó)際證券有限責(zé)任公司、中原證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、廣發(fā)華福證券有限責(zé)任公司、南京證券有限責(zé)任公司、西部證券股份有限公司和國(guó)海證券有限責(zé)任公司。
按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于分類監(jiān)管的思路，規(guī)范發(fā)展類券商主要指符合監(jiān)管的一般條件和最低要求、沒有重大違法違規(guī)的公司，他們可在通過評(píng)審后獲準(zhǔn)開展相關(guān)業(yè)務(wù)。
如果不能達(dá)到規(guī)范類證券公司標(biāo)準(zhǔn)，證券公司今后的發(fā)展將受到很大限制，甚至很難再翻身。而即使通過了規(guī)范類證券公司的評(píng)審，也并非就高枕無憂。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)還要對(duì)規(guī)范類證券公司進(jìn)行持續(xù)評(píng)價(jià)。如果持續(xù)評(píng)價(jià)不合格者，將被從規(guī)范類證券公司名單中剔除。不過，當(dāng)規(guī)范類證券公司達(dá)到規(guī)定條件的，也可依據(jù)有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)?jiān)u審成為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司。
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