各位理事：
大家好！下面我向四屆二次理事會做工作報告，請予審議。
一、2007年工作回顧
2007年是中國證券市場快速發(fā)展的一年，也是第四屆協(xié)會的開局之年。新一屆協(xié)會貫徹落實第四次會員大會的精神，圍繞會員單位和從業(yè)人員自律管理以及代辦股份轉讓系統(tǒng)場外市場建設三條工作主線，進一步強化“自律、服務、傳導”的職能，積極開展和推動了全行業(yè)的投資者教育工作，首次全面實施了從業(yè)人員的資格年檢工作，建立并啟動了從業(yè)人員遠程培訓系統(tǒng)，拓展了代辦股份轉讓系統(tǒng)功能，促進了行業(yè)信息技術安全運營，較好地履行了法律、證券主管機關和協(xié)會《章程》賦予的工作職責。
(一)完善自律規(guī)則體系，不斷拓寬協(xié)會自律職能
2007年，協(xié)會在前兩年工作的基礎上，圓滿完成了29家創(chuàng)新試點類和31家規(guī)范類證券公司評審工作，為綜合治理期間促進證券行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，推動證券公司的業(yè)務創(chuàng)新，從正面樹立證券行業(yè)的社會形象，發(fā)揮了積極的作用，收到了良好的效果。在此基礎上，協(xié)會在2007年下半年又啟動了證券公司專業(yè)評價工作，形成了《關于開展證券公司專業(yè)評價工作的意見》，基本明確了專業(yè)評價對象與范圍、評價組織、切入點、啟動條件、工作程序、經費保障等問題。修訂并頒布實施了《證券交易委托代理業(yè)務指引》，重點推動全行業(yè)在開戶環(huán)節(jié)的風險揭示和個人賬戶實名制的落實。2007年，104家證券公司首次全部在協(xié)會網站公開披露了2006年度財務報告。證券公司經營業(yè)績排名工作首次按業(yè)務指標和財務指標分別進行公布，提高了排名工作的時效性。會同期貨業(yè)協(xié)會聯(lián)合制定了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務協(xié)議指引》。起草《協(xié)會會員反洗錢工作指引(草案)》，并將提交本次理事會審議。
協(xié)會在過去的一年里，強化了基金銷售領域的自律管理功能。起草了《基金銷售人員資格管理辦法(初稿)》，繼續(xù)完善修改了《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則(草案)》、《開放式證券投資基金銷售費用指引(草案)》。其中《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則(草案)》將提交本次理事會審議。為了做好基金估值工作，改組了原“貨幣市場基金影子定價工作小組”，新成立了“證券投資基金估值工作小組”，制訂了估值小組工作規(guī)則，并與中債登公司合作，在估值標準中采用收益率曲線，對估值機制和程序做了重大修改。估值小組逐月修改和發(fā)布估值標準，每日跟蹤實施情況。舉辦了“國際投資業(yè)績標準研討會”，成立了“基金業(yè)投資業(yè)績標準工作小組”，借鑒國際投資標準并根據(jù)我國相關政策，完成了《全球投資業(yè)績標準主要規(guī)定及在中國境內實施面臨的主要問題》、《全球投資業(yè)績標準差異分析及中國投資業(yè)績標準建議》等研究報告，正在研究制訂中國投資業(yè)績標準草案。配合證監(jiān)會基金部，參與了對北京等8個地區(qū)部分商業(yè)銀行和證券公司共64個總部或網點的基金銷售業(yè)務的檢查工作，完成了《關于基金代銷機構現(xiàn)場檢查工作報告》。參與了申請基金代銷資格機構的審核工作，會同相關派出機構對6個申請機構進行了現(xiàn)場檢查。
確定了資信評級機構自律管理的框架，首次將4家資信評級機構納入協(xié)會自律管理；首次配合證監(jiān)會機構部對資信評級機構高管人員進行資質測試；參加了證監(jiān)會組織的對資信評級機構的專項檢查。開展了對證券業(yè)研究人員管理與流動情況問卷調查，初步形成了調研報告，為研究證券分析師定位，制定相關自律規(guī)則提供了重要參考依據(jù)。
(二)強化風險揭示，積極開展投資者教育工作
2007年是中國證券市場發(fā)展取得重大進展的一年，投資者隊伍在這一年里也迅猛增加，截止年底，滬深兩市投資者開戶數(shù)達到1.32億戶。健康穩(wěn)定的資本市場，離不開成熟理性的市場投資者。從2007年年初開始，中國證券業(yè)協(xié)會就將投資者教育列為重點工作，成立了投資者教育工作小組，制定了《投資者教育方案》，積極開展豐富多彩的投資者教育活動。編撰發(fā)行了《基金投資者教育手冊》、《證券知識ABC》、《基金知識百事問》、《境外投資者教育簡介》、《代辦股份轉讓知識手冊》、《權證投資知識手冊》等六本投資者教育系列宣傳手冊。與中央電視臺、中國證券投資者保護基金公司共同制作了12集的投資者教育FLASH動畫片《基股三人行》。與中國證券報、證券時報、上海證券報、證券日報聯(lián)合舉辦了主題為“做明明白白的投資者”知識競賽活動。與中國證券投資者保護基金公司共同組織開展“中國證券投資者問卷調查”活動，完成《中國證券市場投資者問卷調查分析報告》；與證監(jiān)會基金部聯(lián)合開展基金投資者調查，形成了《基金投資者調查分析報告》。在協(xié)會網站和《中國證券》雜志開設了“投資者教育”專欄。與中央電視臺等媒體聯(lián)合制作了關于打擊非法基金的專訪和基金投資的公益性廣告，協(xié)調組織各財經網站建立基金投資專欄，介紹基金投資知識。
中國證券業(yè)協(xié)會在自身開展好各項投資者教育活動的同時，還充分發(fā)揮行業(yè)自律組織的獨特作用，積極組織、協(xié)調、督促各會員單位，深入推進投資者教育工作。向全體會員發(fā)出了《關于進一步做好投資者教育工作的通知》，要求會員充分認識新形勢下投資者教育工作的重要性，積極開展各種形式的投資者教育活動。制定《中國證券業(yè)協(xié)會會員投資者教育工作指引(試行)》，明確各類會員做好投資者教育工作的主要任務和要求。組織召開了全國33家地方證券業(yè)協(xié)會座談會，專門研究部署地方協(xié)會的投資者教育工作。向各地方協(xié)會發(fā)出《關于做好證券經營機構投資者教育現(xiàn)場檢查工作的通知》，要求地方協(xié)會配合各地證監(jiān)局對轄區(qū)內的證券經營機構投資者教育情況進行專項現(xiàn)場檢查。
各會員積極落實證監(jiān)會和協(xié)會投資者教育工作部署，紛紛建立健全工作機制，建立、完善和豐富了“投資者園地”、通過公司網站、交易委托系統(tǒng)等多種渠道，綜合運用電視、報刊、宣傳材料、廣告、培訓講座、電視語音提示、手機短信等多種方式開展投資者教育，將投資者教育融入證券業(yè)務的各個環(huán)節(jié)中。
(三)首次完成從業(yè)人員資格年檢，不斷完善從業(yè)人員考試工作
2007年從業(yè)人員管理工作取得重要突破，首次完成了全行業(yè)從業(yè)人員資格年檢工作，截至2007年底執(zhí)業(yè)已滿2年的應接受年檢的49128人中，完成年檢的47565人。通過年檢，較為準確地掌握了證券從業(yè)人員的基本情況，檢查了證券公司會員對《證券從業(yè)人員資格管理辦法》的執(zhí)行情況。在這一年里，協(xié)會還完成了《證券從業(yè)人員資格管理辦法》的修訂工作，明確了證券從業(yè)人員取得從業(yè)資格、機構聘用從業(yè)人員等自律管理的內容和要求，增加了有關從業(yè)人員執(zhí)業(yè)標準的內容，提出了對證券從業(yè)資格實行專業(yè)分類管理的思路。
組織開展各類從業(yè)人員考試。協(xié)會首次組織了預約式隨報隨考，全年共組織3次，使我國證券從業(yè)人員資格考試更加符合市場發(fā)展的需要。包括隨報隨考在內2007年共舉辦了7次證券業(yè)從業(yè)資格考試、2次注冊國際投資分析師(CIIA)考試、2次證券從業(yè)人員香港、內地法規(guī)考試、1次保薦代表人勝任能力考試、1次證監(jiān)會稽查總隊招聘考試等各類考試共計13次，累計報考40.2萬科次，是2006年報考科次的3倍多。
(四)建立從業(yè)人員遠程教育培訓平臺，完善協(xié)會培訓管理體系
2007年，協(xié)會籌備并啟動了證券從業(yè)人員遠程教育培訓系統(tǒng)，這是行業(yè)后續(xù)職業(yè)培訓工作的一次重大變革。協(xié)會確定了2008年證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓的重點內容，明確了協(xié)會遠程培訓系統(tǒng)后續(xù)職業(yè)培訓組織管理體系和培訓信息報送方式。通過推出統(tǒng)一內容、統(tǒng)一課件、統(tǒng)一評估標準、及時更新的遠程培訓模塊，發(fā)揮協(xié)會在行業(yè)培訓工作中的示范和指導作用。同時為自身開展培訓工作力量不足或成本太高的地方協(xié)會和會員公司提供便利。完成培訓報名系統(tǒng)的建設和培訓信息管理系統(tǒng)的改造，加強了對行業(yè)后續(xù)培訓信息的管理。
不斷完善職業(yè)培訓制度體系，制訂了《證券公司高級管理人員資質測試大綱》、《證券公司高級管理人員資質測試工作指引》和《2008年證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓大綱》。起草完成了《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員業(yè)務培訓大綱》、《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員業(yè)務培訓工作指引》和《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員業(yè)務培訓實施方案》，并得到了證券監(jiān)管部門的認可和支持。
舉辦了境內外培訓班26期。組織赴美沃頓商學院“證券業(yè)領導力與管理高級研修班”，新增加了赴美“證券業(yè)信息技術高級研修班”、赴美“營銷服務管理培訓班”、赴加“證券公司運營與管理高級研修班”、赴英“基金投資管理與業(yè)務創(chuàng)新高級研修班”等境外培訓班，培訓人數(shù)為131人。其中，“證券公司運營與管理高級研修班”是協(xié)會為單個證券公司量身定做的境外培訓課程的一種探索和嘗試。境內培訓包括證券公司高管資質測試、保薦代表人后續(xù)培訓、證券公司第三方存管業(yè)務、證券公司合規(guī)管理、基金管理公司高管、督察長及QDII業(yè)務等境內培訓班21期，培訓3946人次。
(五)加快中關村園區(qū)公司股份報價轉讓試點步伐，推動代辦系統(tǒng)穩(wěn)步發(fā)展
2007年，共審查15家中關村園區(qū)公司的備案申請文件，園區(qū)公司掛牌數(shù)量達到27家。不斷總結試點工作經驗，完善推薦掛牌業(yè)務規(guī)則，調整備案工作流程和制度，提高備案審查工作質量和效率。適應園區(qū)公司特點，創(chuàng)新開展掛牌公司定向增資試點，形成了公司掛牌后即可開始定向增資、可按照企業(yè)實際需要不定期快速小額融資、向老股東優(yōu)先配售股份的富有特色的代辦系統(tǒng)定向增資制度。預受理其他高新技術園區(qū)公司的備案申請文件，儲備中關村園區(qū)外掛牌項目資源，為擴大試點范圍做了準備。
研究了場外市場發(fā)展路徑。對統(tǒng)一場外市場建設、代辦股份轉讓系統(tǒng)發(fā)展規(guī)劃和系統(tǒng)制度創(chuàng)新等問題進行研究，向證監(jiān)會提出了意見和建議。加強宣傳推廣，組織系列文章介紹代辦股份轉讓系統(tǒng)各項制度安排和發(fā)展狀況，探討了以代辦系統(tǒng)為基礎建設全國統(tǒng)一場外市場。
加強了主辦券商自律管理。對股份報價公司“中農羊業(yè)”事件責任券商進行自律處罰。對18家主辦券商在京營業(yè)部代辦股份轉讓業(yè)務開展情況進行檢查。授予6家證券公司主辦券商業(yè)務資格和報價轉讓業(yè)務資格。終止1家證券公司主辦券商業(yè)務資格。開展券商業(yè)務資格年檢工作。
完善了信息披露制度。制定股份報價公司股價異常波動的信息披露規(guī)定，明確掛牌公司申請IPO過程中停復牌及信息披露要求、終止掛牌辦理程序，增加掛牌公司重大資產重組停牌制度。繼續(xù)做好退市公司股份進入代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌工作，7家退市公司平移進入代辦系統(tǒng)掛牌。
截至2007年12月31日，代辦股份轉讓系統(tǒng)共有掛牌公司73家、掛牌股票77只，累計開戶數(shù)達到59.56萬戶。全年累計成交 19.61億股，總金額44.94億元。主辦券商25家，其中22家同時擁有主辦報價券商業(yè)務資格。
(六)加強行業(yè)信息安全的自律管理與服務，維護行業(yè)信息技術安全
2007年，證券市場規(guī)模快速發(fā)展，證券行業(yè)的信息技術部門直接承載了來自市場的巨大壓力。年初，協(xié)會成立了信息技術部，以保障會員單位信息系統(tǒng)安全為重點，開展了一系列信息技術自律管理和服務工作。通過召開研討會等方式加強與證券公司溝通，及時向監(jiān)管部門反映第三方存管系統(tǒng)實施和穩(wěn)定運行情況，參與編寫了第三方存管技術指引。及時向證監(jiān)會反映銀證系統(tǒng)運營情況，促進銀證雙方改進完善系統(tǒng)。
采取多項措施，健全信息安全通報制度。啟動了零報告機制，確?！笆叽蟆钡戎匾舾袝r期信息安全通報順利進行。組織開展了行業(yè)科學技術獎勵工作，完成了會員單位重要信息系統(tǒng)定級工作。組織會員共同探討解決行業(yè)信息系統(tǒng)問題，形成了證券公司技術系統(tǒng)、信息安全事故情況通報、第三方存管技術系統(tǒng)、跨市場數(shù)據(jù)交換等問題的專項報告。
(七)加強調查研究，履行傳導職能，積極反映行業(yè)的呼聲和建議
2007年，協(xié)會認真履行傳導職能，加強調研，了解行業(yè)需求，反映行業(yè)呼聲。協(xié)會領導帶隊赴上海等10個地區(qū)與87家會員公司進行座談、走訪17家會員公司。以書面調查的方式，調查了會員單位對行業(yè)發(fā)展及協(xié)會工作的意見和建議，向證監(jiān)會提交了關于新形勢下證券公司面臨經營瓶頸、經紀業(yè)務傭金戰(zhàn)、上海地區(qū)基金公司調研情況、基金代銷機構與基金管理公司共享基金投資者信息情況、基金管理公司專業(yè)人員流動情況、基金投資者情況調查分析、證券業(yè)研究人員管理與流動等多份《情況反映》，為證監(jiān)會有關部門制訂相關政策提供決策參考。
協(xié)會先后接受監(jiān)管部門的委托，對涉及證券公司分類監(jiān)管、定向資產管理業(yè)務、上市公司輔導監(jiān)管等10個政策規(guī)定草案提出了修改意見。通過《呼聲與建議》等刊物就證券市場估值與資產泡沫、證券公司當前經營管理存在的問題及所需政策支持、滬深300成份股指數(shù)替代上證綜指等問題向證監(jiān)會進行了反映。
籌辦并組織了協(xié)會主辦的基金代銷銀行聯(lián)席會議，積極參加了基金托管銀行季度聯(lián)席會，建立了基金管理公司與代銷銀行、托管銀行的溝通協(xié)商機制，并就基金行業(yè)有關問題進行了討論。參加了第10次和第11次證券業(yè)自律工作聯(lián)席會議，研究落實《證券公司分類監(jiān)管工作指引》有關專業(yè)評價機構的建立以及擬定專業(yè)評價標準和辦法。參加全行業(yè)信息安全保障“8+2”會議，反映行業(yè)信息技術系統(tǒng)問題和建議。與7家金融行業(yè)協(xié)會建立了聯(lián)席會議制度，牽頭舉辦2007年中國金融衍生品大會。
(八)完善專業(yè)委員會工作機制，積極發(fā)揮專業(yè)委員會作用
2007年，協(xié)會完成了證券經紀、投資銀行、財務會計、證券投資基金、證券分析師和信息技術專業(yè)委員會等六個專業(yè)委員會的換屆工作，重新修訂了各個專業(yè)委員會的工作規(guī)則，協(xié)助各專業(yè)委員會有效展開了各項工作。
新一屆專業(yè)委員會在各自領域發(fā)揮了重要作用。證券經紀業(yè)委員會在上海召開了證券經紀業(yè)務轉型與發(fā)展研討會，組織各方專家分別就經紀傭金戰(zhàn)現(xiàn)狀及解決方案、證券公司網點創(chuàng)新與監(jiān)管建議、證券經紀人規(guī)范化和制度化建設、境外投資對證券經紀業(yè)務的影響、股指期貨對證券市場以及證券公司業(yè)務的影響等業(yè)內熱點課題進行了專題研討，并以《情況反映》的形式向監(jiān)管機關提交了《證券公司經紀業(yè)務“傭金戰(zhàn)”情況調研報告》。
投資銀行業(yè)委員會起草了《關于完善保薦代表人制度的建議》，完成了保薦代表人隊伍現(xiàn)狀調查的相關準備工作，設計了調查問卷等。參與了第四屆并購重組委員會候選人的推薦工作。
財務會計委員會密切關注證券業(yè)執(zhí)行新會計準則情況，在長春召開了新會計準則實施情況座談會，組織會員就新會計準則執(zhí)行情況進行了交流，并就遇到的問題提出解決方案。研究證券公司直接上市財務會計問題。積極反映證券業(yè)稅收問題。組織財會人員赴日韓進行國際交流。
基金業(yè)委員會參與了收集《基金法》修改意見、開展基金投資者信息屏蔽調查、推進自律規(guī)則制訂，研究基金投資業(yè)績標準、編寫基金年報，推動國際交流等。
分析師委員會參與《證券投資咨詢業(yè)務管理辦法》和《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的修訂。研究討論證券分析師的定位、職責和專業(yè)水平測試辦法等問題。督促咨詢公司按照證監(jiān)會機構部要求報送信息公示資料，按時完成了在協(xié)會網站上的97家咨詢公司信息公示工作。協(xié)助協(xié)會組織兩次CIIA考試。
信息技術委員會組織行業(yè)技術人員赴美交流培訓，起草證券高管人員IT治理培訓及測試大綱、測試試題和答案，編寫證券業(yè)信息技術從業(yè)人員考試培訓大綱和教材，開展了證券公司技術系統(tǒng)基本情況調研和基金管理公司技術系統(tǒng)情況調研工作。
(九)做好日常工作，提高為會員服務的水平
做好IPO詢價對象資格申請的受理工作。截至2007年底，已登記的IPO詢價對象機構共計230家，已登記的網下配售對象共計913個。配合中國證監(jiān)會做好詢價對象、網下配售對象的賬戶動態(tài)管理工作和向交易所開放數(shù)據(jù)接口工作。做好網下申購電子化相關準備工作。
2007年，改造和完善了中國證券業(yè)協(xié)會網站，提升了網站質量。擴大了會員公司的信息披露范圍，在協(xié)會網站上首次公示了104家證券公司、58家基金管理公司及其分支機構、97家證券投資咨詢公司的基本信息，公示了82家基金代銷機構名錄及其網址等信息。首次披露了4家評級機構會員的基本信息以及高管人員信息和評級業(yè)務等內容。按照證監(jiān)會的要求，在協(xié)會網站公布了2006年證券公司年末托管客戶交易結算資金余額、經紀業(yè)務市場占有率等指標排名的前20名公司的情況，為證券公司分類評級中市場占有率的確定提供了依據(jù)。
協(xié)會發(fā)布了《證券投資基金會計核算業(yè)務指引》，對13只可轉債和權證進行了報價。對130名基金公司估值業(yè)務人員進行了培訓，在協(xié)會網站建立了“基金估值”欄目。
順利完成2006年度科研課題研究及評選工作，評選出了40項優(yōu)秀成果和129名優(yōu)秀研究人員，編輯出版了《中國證券市場發(fā)展前沿問題研究》。組織撰寫《中國證券業(yè)發(fā)展報告》、《2006年中國證券投資基金年報》?！吨袊C券業(yè)》雜志在內容和形式上都更加貼近行業(yè)，為證券行業(yè)的規(guī)范發(fā)展和創(chuàng)新發(fā)揮了輿論先行的作用。
2007年，協(xié)會共派出15個代表團共60人參加國際組織會議、研討會和專項業(yè)務考察，許多出訪者為演講嘉賓，讓世界聽到了來自中國的聲音，提升了我國證券行業(yè)的國際地位。
做好會籍管理工作，2007年1月至12月，新增會員22家，終止了13家機構的會員資格，共受理了38 家會員單位的變更登記申請，截至目前，協(xié)會會員總數(shù)共計310家，其中，證券公司會員106家，基金管理公司會員59家，投資咨詢公司會員92家，證券評級機構4家，資產管理公司會員3家，特別會員46家。
各位理事，過去一年所取得的成績離不開各位理事、監(jiān)事以及全體會員單位的大力支持，離不開協(xié)會各專業(yè)委員會的辛勤工作。在此，我代表協(xié)會向關心支持協(xié)會工作的全體理事、監(jiān)事、各專業(yè)委員會委員和全體會員表示衷心的感謝！
二、2008年工作思路和工作重點
2008年年初召開的全國證券期貨監(jiān)管工作會議，提出了“夯實基礎、深化改革、推進開放、拓展功能、加強監(jiān)管、促進發(fā)展”的工作方針，對行業(yè)自律組織提出“要進一步強化監(jiān)管職責，建立健全自律監(jiān)管機制和工作程序”，“進一步發(fā)揮行業(yè)自我規(guī)范的職能”，同時做好對監(jiān)管部門“重點工作的配合和支持”的新要求。深刻領會和貫徹全國證券監(jiān)管工作會議精神，認真分析當前資本市場和證券行業(yè)面臨的新形勢和新挑戰(zhàn)，與時俱進，銳意進取，不斷創(chuàng)新行業(yè)自律管理和服務的工作思路，是進一步提升協(xié)會的工作效率和工作水平的必然選擇和必然要求。
過去一年，協(xié)會開展行業(yè)自律管理和服務的市場環(huán)境、行業(yè)狀況和制度機制發(fā)生了顯著變化。我國資本市場實現(xiàn)了重要的發(fā)展突破，市場規(guī)模成倍擴大，滬深股市總市值首次超過GDP；上市公司的結構顯著改善，藍籌股在股市中的主導地位基本形成；直接融資比例明顯提升，2007年股票融資與新增人民幣貸款的比例突破20%；上市公司的行業(yè)代表性進一步提升，資本市場與國民經濟的關聯(lián)度進一步增強；投資者數(shù)量快速增加，機構投資者的持股比例達到46%，極大地改變了長期以來我國股市以散戶為主的投資者結構；基金持有人賬戶總數(shù)已經超過了1.1億戶，基金業(yè)的發(fā)展開始顛覆社會傳統(tǒng)的理財觀念和理財方式；資本市場已經進入從量的擴展向質的提升轉變的發(fā)展階段。
隨著證券市場的發(fā)展和各項基礎性制度建設的完善，證券行業(yè)的資本實力明顯增強，持續(xù)發(fā)展能力得到提升。截至2007年底，106家證券公司會員總資產17313億元，全年實現(xiàn)利潤1911億元，分別同比增長1.8和5.35倍；59家基金公司會員管理基金資產凈值32762億元，全年實現(xiàn)利潤184.7億元，分別比上年增長2.5倍和11.8倍。證券公司綜合治理的既定目標圓滿實現(xiàn)，風險處置工作基本收口，各項風險控制指標全部達標，轉入了全面實施分類監(jiān)管的常規(guī)監(jiān)管階段。目前，證券公司已全面實施了客戶交易結算資金的第三方存管，證券公司風險控制能力、合規(guī)意識以及財務信息的真實性得到提升，整體狀況持續(xù)改善，發(fā)展后勁明顯增強?；鹦袠I(yè)的產品種類日漸豐富，由單一的股票型基金發(fā)展為多元化基金品種，海外投資理財產品開始試點；基金資產總規(guī)模增長迅速，年均復利增長率超過90%，持股市值已占A股流動市值的28%，實現(xiàn)了快速發(fā)展。當前我國資本市場建設邁上了新的臺階，證券行業(yè)發(fā)展正處在一個新的起點。
但是，我們也清楚地看到，證券行業(yè)在實現(xiàn)經營狀況持續(xù)改善，發(fā)展后勁明顯增強，發(fā)展前景十分廣闊的同時，也面臨實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的嚴峻挑戰(zhàn)。盡管近年來我國資本市場發(fā)展很快，制度紅利、經濟高增長、流動性過剩等推動資本市場持續(xù)發(fā)展的格局不變，但繁榮深處有隱憂，股價指數(shù)在大幅震蕩，市場潛在風險在不斷積累，經濟運行中的突出矛盾在股市運行中得到充分反映，從緊貨幣政策出臺和實施將直接影響資本市場的投資預期和供求關系，美國次貸危機的演變前景仍不明朗。應對這些挑戰(zhàn)，不僅需要依靠和創(chuàng)新差異化、個性化和特色化服務模式來解決我國證券行業(yè)長期以來存在的業(yè)務結構單一、同質化競爭、粗放經營等問題，而且需要行業(yè)自律組織加強責任意識、發(fā)揮主觀能動性，依靠行業(yè)和團隊優(yōu)勢進一步提高自我規(guī)范和自我發(fā)展的功能，增強行業(yè)的整體競爭力。
第三次會員大會以來，協(xié)會立足打造和增強證券業(yè)核心競爭力的戰(zhàn)略高度，認真履行“自律、服務、傳導”職責，加強自律管理體系、組織體系和制度機制建設，初步形成了以“自律為龍頭、服務傳導為紐帶、創(chuàng)新為動力、行政監(jiān)管與行業(yè)自律管理協(xié)同發(fā)展”的自律管理和服務新格局。在看到行業(yè)自律管理和服務工作積極變化的同時，我們也清醒地認識到，證券行業(yè)自律管理和服務的工作離證券業(yè)持續(xù)發(fā)展的要求還有差距，需要增強行業(yè)自律管理和服務的自主性、權威性和針對性，適應資本市場和證券行業(yè)發(fā)展的新形勢和新要求，準確把握行業(yè)自律管理和服務的階段性特征，有效針對會員實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的自律要求，進一步創(chuàng)新和拓展工作思路，強化行業(yè)自律管理和服務功能。
一是要適應我國資本市場市場化改革的需要，在行業(yè)自律管理和服務的基礎性制度建設上取得新的進展。我國資本市場面臨著與成熟市場不同的深層次矛盾和問題，特別是基礎性制度薄弱與市場快速發(fā)展不相適應的矛盾仍然突出。這就要堅持不懈地推進基礎性制度建設和市場化改革。行業(yè)自律組織在市場化改革中有著其獨特的作用。在證券監(jiān)管機關推動市場力量和中介機構在市場篩選、定位、調節(jié)供求等方面的市場化改革中，自律組織應進一步發(fā)揮行業(yè)自我規(guī)范的職能，促進市場化改革和夯實市場發(fā)展基礎。在新的一年里，協(xié)會應該在會員單位投資者教育、從業(yè)人員自律管理和代辦股份轉讓系統(tǒng)等場外市場建設的市場化改革中發(fā)揮更多的作用。協(xié)會要引導行業(yè)和會員公司樹立社會責任感，不斷擴展和延伸公司治理的內涵，通過履行企業(yè)的社會責任，建設和諧證券文化，促進理性投資，夯實市場基礎。要探索開展投資者教育工作新形式、新方法以及投資者教育自律管理的評價機制，為建立投資者教育和保護的長效機制發(fā)揮自律組織的應有作用。要抓好行業(yè)誠信系統(tǒng)和自律監(jiān)察體系建設。重點抓好證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊和持證上崗制度，認真開展自律監(jiān)察工作，做到執(zhí)章必嚴和違章必究，強化市場化改革的制度和機制保障。
二是要適應我國資本市場不斷拓展廣度和深度的發(fā)展需要。在支持行業(yè)創(chuàng)新的自律管理和服務的工作機制上取得新的進展。我國資本市場建設雖然已經邁上新的臺階，走進了國民經濟發(fā)展的舞臺中央，但仍然需要在總量、結構上和功能上不斷拓展廣度和深度，在風險可控的前提下，推動形成以市場為導向、以需求為動力的產品和業(yè)務自主創(chuàng)新，以適應我國經濟發(fā)展的客觀需要。協(xié)會這方面要找準和找到自律組織應該做并能夠做好的工作切入點，加強行業(yè)創(chuàng)新活動的調查研究、經驗交流和組織推介活動，集中行業(yè)智慧，制訂產品創(chuàng)新、業(yè)務創(chuàng)新和組織創(chuàng)新的規(guī)劃，建立創(chuàng)新的行業(yè)自我支持體系。通過宣傳市場和產品，建立行業(yè)創(chuàng)新的普及和推廣機制；通過組織研究論證和開展國際國內交流，建立行業(yè)創(chuàng)新的評價和改進機制。創(chuàng)造條件搭建金融行業(yè)自律組織的合作機制，擴大與國外證券自律組織的合作領域和合作的層次，切實改善證券行業(yè)創(chuàng)新的外部環(huán)境。不斷鞏固會員單位通過創(chuàng)新實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的運行機制和運行效率。
三是要適應我國資本市場有效防范風險和加強證券行業(yè)合規(guī)建設的需要，在建立行政監(jiān)管、自律管理和自我約束的市場風險控制的三道防線上取得新的進展。資本市場越發(fā)展，風險防范越重要。隨著資本市場的快速發(fā)展，客觀上需要在繼續(xù)改善行政監(jiān)管的同時，努力讓市場的自我約束和自律組織的管理在風險防范上發(fā)揮前置性、基礎性作用。協(xié)會要加強傳導職能，充分發(fā)揮行業(yè)自律組織貼近行業(yè)、貼近市場、機制靈活、反應迅速的優(yōu)勢，統(tǒng)籌協(xié)調，通過制定執(zhí)業(yè)標準、技術規(guī)范，加強培訓工作，普及業(yè)務合規(guī)理念，發(fā)揮自律管理和自我約束的前置作用，努力把風險遏制在萌芽狀態(tài)。通過制定相關業(yè)務工作指引，建立健全“隔離墻”制度，防范風險跨市場傳遞，切斷匯集成系統(tǒng)風險的途徑，為建立健全證券行業(yè)防范風險的長效機制作出應有的努力。
在拓展協(xié)會自律管理和服務的工作思路基礎上，2008年協(xié)會工作的指導思想是：認真貫徹全國證券期貨監(jiān)管工作會議精神，緊緊圍繞資本市場改革創(chuàng)新和證券行業(yè)發(fā)展，切實加強行業(yè)自律管理和服務，持續(xù)推進行業(yè)誠信建設，積極發(fā)揮傳導功能，不斷改善會員服務，做好常規(guī)工作，推動重點工作，突破難點工作，鼓勵會員創(chuàng)新和合規(guī)經營，促進行業(yè)做優(yōu)做強，努力提高行業(yè)整體實力和核心競爭力，引領行業(yè)更好地服務于國民經濟發(fā)展的全局和為資本市場發(fā)展做出新貢獻。
今年協(xié)會的重點工作是：
(一)加強自律管理基礎性制度建設，提升行業(yè)自律管理水平
抓緊修改完善和發(fā)布已經起草的自律規(guī)則和業(yè)務標準。繼續(xù)征求行業(yè)相關方面的意見，做好協(xié)調和溝通，力爭盡早頒布《證券公司經紀業(yè)務執(zhí)業(yè)準則》、《投資銀行業(yè)務執(zhí)業(yè)準則》、《開放式基金銷售費率指引》、《證券投資基金結算違約風險控制指引》、《財務會計人員行為守則》和《中國證券業(yè)信息技術治理指引》等。
適應行業(yè)發(fā)展和監(jiān)管制度變化的需要，研究制訂新的自律規(guī)則和業(yè)務標準。研究證券交易傭金自律管理的方式，探討制定證券公司合規(guī)負責人工作守則、證券網上交易規(guī)范的可行性；嘗試對證券公司信息報送和披露的誠信狀況進行評估。繼續(xù)修改完善《基金銷售人員資格管理辦法》，促進基金銷售業(yè)務規(guī)范發(fā)展；落實基金銷售適用性指導意見，研究并細化基金行業(yè)統(tǒng)一的實施標準；研究基金宣傳推介自律規(guī)則，規(guī)范基金宣傳推介材料制作和使用的行為。研究制定證券資信評級機構的信息披露、從業(yè)要求、業(yè)務規(guī)范等方面的規(guī)則，規(guī)范證券資信評級的執(zhí)業(yè)行為。研究制定證券分析師工作指引，加強對證券研究、投資咨詢人員執(zhí)業(yè)行為的自律管理。
啟動協(xié)會自律監(jiān)察工作機制，加強對自律規(guī)則落實情況的檢查。協(xié)會近日已經成立了自律監(jiān)察專業(yè)委員會，將以此為契機，加快研究制定自律監(jiān)察的工作規(guī)則、會員投訴處理、糾紛調解、紀律處分等辦法，啟動協(xié)會自律監(jiān)察工作。加強對已制定的自律規(guī)則執(zhí)行情況的檢查，做好監(jiān)管機構規(guī)范性文件規(guī)定應由協(xié)會檢查的工作，將重點進行《證券交易委托代理協(xié)議指引》備案、檢查工作，跟蹤《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務協(xié)議指引》實施情況，繼續(xù)配合監(jiān)管部門，做好基金銷售業(yè)務現(xiàn)場檢查和基金銷售資格審核工作。
持續(xù)推進行業(yè)誠信建設。按照證監(jiān)會關于證券期貨市場誠信建設的要求，協(xié)會將對現(xiàn)有會員誠信系統(tǒng)、個人誠信系統(tǒng)進行系統(tǒng)整合，制定日常管理制度，加強協(xié)會自律管理過程中的各項誠信信息的審核、記錄、更新、查詢使用等流程管理。組織行業(yè)力量，探索建立行業(yè)誠信評估體系，加強對行業(yè)誠信文化建設的研究，推動行業(yè)誠信文化宣傳和教育工作，將誠信文化逐步融入會員的具體業(yè)務和證券從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為。
(二)加快推動行業(yè)有關專項業(yè)務的開展，繼續(xù)做好信息服務和維護行業(yè)信息技術安全
落實證券公司專業(yè)評價工作。配合證券公司分類監(jiān)管工作，擬定證券公司專業(yè)評價辦法和標準并組織實施。對法律和行政監(jiān)管規(guī)則暫時難以界定的事件、事故、現(xiàn)象、產品等，組織專家進行調查、分析和評估。
加快基金業(yè)投資業(yè)績標準制定工作，在前期研究工作的基礎上，借鑒GIPS相關內容，根據(jù)我國基金行業(yè)發(fā)展特點和監(jiān)管規(guī)定，制訂《中國基金業(yè)投資業(yè)績標準》及其實施辦法；繼續(xù)做好基金估值工作，擴大估值范圍，不斷完善基金估值標準體系和操作辦法。
利用現(xiàn)有的資源，依靠監(jiān)管部門的支持，加快推動證券公司和基金管理公司信息數(shù)據(jù)庫建設工作。多渠道收集行業(yè)數(shù)據(jù)，編制行業(yè)分析報告，為會員提供信息服務。繼續(xù)作好證券公司會員業(yè)績排名和經營信息反饋工作。做好國際投資基金協(xié)會基金行業(yè)數(shù)據(jù)交換工作，試行對基金公司經營業(yè)績的排名工作。
加強信息技術工作，保障行業(yè)信息技術安全。開發(fā)會員信息安全通報管理系統(tǒng)，采用信息化方式全面管理信息安全通報工作，不斷完善信息安全通報工作機制。研究實施信息系統(tǒng)等級保護工作，制訂適合行業(yè)特點的、可行的等級保護辦法。做好持續(xù)定級工作，通過技術定級，培養(yǎng)重要系統(tǒng)安全保護意識，促進技術安全水平的提升。
(三)探索建立長效機制，促進行業(yè)投資者教育工作深入發(fā)展
2008年，協(xié)會繼續(xù)將投資者教育作為協(xié)會一項基礎性和常規(guī)性的工作來抓。設立投資者教育辦公室和建立投資者教育專項基金，從組織和經費上保證投資者教育工作深入開展。加強與地方協(xié)會和會員單位投資者教育機構聯(lián)系，充分調動和集中使用全行業(yè)投資者教育資源。召開投資者教育工作專題座談會，對會員單位投資者教育工作進行總結和交流。加強與境外投資者教育機構交流，借鑒國際投資者教育成熟經驗，豐富投資者教育的內容、形式和方法。繼續(xù)組織、指導和督促各會員單位開展多種形式的投資者教育活動，推動會員單位將風險提示和風險警示融入到經營業(yè)務的各個環(huán)節(jié)，寓投資者教育于經營服務之中。繼續(xù)編制投資者教育宣傳手冊和其他形式的宣傳資料，組織專項的投資者教育活動。適時開展在線調查等多種形式的投資者教育評估工作。配合監(jiān)管部門做好投資者教育檢查工作。加強對投資者情況的調查分析，研究制定《基金投資者權益告知書》等標準文本，推動將投資者教育逐步納入國民教育教育體系。
(四)推行持證上崗制度，完善證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)標準和培訓體系
研究證券從業(yè)人員分類管理制度，加強從業(yè)人員自律管理。繼續(xù)推動《證券從業(yè)人員資格管理辦法》修訂和頒布工作，修訂《證券從業(yè)人員資格管理實施細則》等其它配套文件。通過分析執(zhí)業(yè)注冊、年檢、考試等數(shù)據(jù)，結合對證券市場業(yè)務種類、相對應的人員知識結構的研究，提出從業(yè)人員分類管理總體框架。找準突破口，研究制定具體崗位類別的分類依據(jù)和執(zhí)業(yè)標準。今年計劃重點研究證券公司營銷人員、基金銷售人員、證券分析師、財務顧問等執(zhí)業(yè)標準，并配合分類監(jiān)管研究的進展，設計相應類別的水平考試。
強化持證上崗理念，促進會員合規(guī)制度建設。結合年檢工作的開展，配合證監(jiān)會合規(guī)制度建設，將從業(yè)人員持證上崗情況作為機構合規(guī)經營的一項重要指標進行考核，增加對會員公司持證上崗情況進行檢查的力度，對會員公司持證上崗情況進行公示，采取各種方式對相關工作滯后的會員公司進行督促。
改進管理模式，做好資格管理日常工作。研究改進證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊管理系統(tǒng)，充分利用協(xié)會的機構信息公示平臺，將從業(yè)人員注冊信息與會員公司信息披露工作相結合。研究從業(yè)人員資格證書無紙化管理模式，提高工作效率，改善工作效果。
利用遠程培訓系統(tǒng)開展后續(xù)職業(yè)培訓。進一步完善遠程培訓系統(tǒng)，健全遠程培訓系統(tǒng)相配套的規(guī)章制度。利用培訓專家小組的力量，確定遠程培訓重點及課件，制定相應的培訓評估標準，以保證培訓內容的針對性、實用性和權威性。精心設計和準備，制作出品質優(yōu)良的遠程培訓課件。與此同時，要繼續(xù)辦好各類專業(yè)培訓班，特別是精心做好境外培訓項目，學習境外成熟市場的經驗，不斷提高證券從業(yè)人員專業(yè)素質。
(五)推動擴大試點范圍，促進代辦系統(tǒng)又好又快發(fā)展
加強代辦系統(tǒng)的制度建設。調整系統(tǒng)的各項基礎制度，使之更好地適應園區(qū)高新技術企業(yè)的需要。繼續(xù)做好定向增資試點工作，鼓勵掛牌公司參與定向增資試點，在總結試點經驗的基礎上適時推出定向增資規(guī)則。
完善交易結算制度。推動報價轉讓交易結算以及賬戶制度改革完善，采取券商端電子化報單、增加“定價委托”方式、改革建行結算模式以及代辦系統(tǒng)與深交所主板賬戶合并等措施，有效提高股份報價轉讓的市場效率與流動性。
做好擴大試點園區(qū)準備工作。加強溝通協(xié)調，推動園區(qū)公司股份報價轉讓試點范圍盡快擴大。積極培育掛牌企業(yè)資源，做好園區(qū)后備企業(yè)調查及券商輔導工作，繼續(xù)推進其他園區(qū)公司備案文件的預審查工作。適當增加主辦券商數(shù)量，對主辦券商進行系統(tǒng)培訓，提高推薦工作的質量和效率。完善備案制度，優(yōu)化盡職調查指引，調整備案審查流程。
研究探索統(tǒng)一場外市場發(fā)展路徑。研究公開發(fā)行非上市公司股份在代辦系統(tǒng)轉讓問題。探索制定代辦系統(tǒng)轉板規(guī)則，推動質量優(yōu)良的股份報價公司轉到創(chuàng)業(yè)板或中小企業(yè)板上市。研究根據(jù)公司質地實行分類轉讓和差異性信息披露標準，探索統(tǒng)一場外市場的組織架構、運作機制、監(jiān)管模式問題。
(六)進一步發(fā)揮各專業(yè)委員會的作用，深化行業(yè)發(fā)展問題的研究，推進行業(yè)創(chuàng)新環(huán)境的不斷改善
加強行業(yè)調查研究，及時掌握行業(yè)發(fā)展動態(tài)和面臨的發(fā)展問題，準確理解行業(yè)呼聲，繼續(xù)做好2007年度科研課題研究及評選工作，提高《中國證券》雜志質量，通過《工作動態(tài)》、《情況反映》《呼聲和建議》等途徑向監(jiān)管部門反映行業(yè)現(xiàn)實狀況、創(chuàng)新愿望和政策建議，促進行業(yè)創(chuàng)新政策環(huán)境的不斷完善。
進一步發(fā)揮各專業(yè)委員會的作用，加強對行業(yè)中出現(xiàn)的新業(yè)務、新模式以及實施的新制度等情況的研究，提出相關措施和政策建議。根據(jù)需要有選擇地對證券公司直接投資、合規(guī)管理、資產管理業(yè)務、經營模式轉型等的相關問題進行研討。組織對基金公司發(fā)展戰(zhàn)略、公司上市、治理結構、激勵機制、社會責任等專項問題的研究，籌備組織基金公司發(fā)展戰(zhàn)略研討會，積極籌辦基金業(yè)發(fā)展十周年紀念活動。繼續(xù)探索研究證券咨詢機構新的業(yè)務模式和發(fā)展問題。
繼續(xù)收集行業(yè)對《基金法》修訂意見，做好情況反映和宣傳溝通，推動法律的修訂工作。積極參與《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》修訂和《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》制定的工作，承擔好監(jiān)管部門擬出臺規(guī)章制度修改意見收集工作，準確、及時反映行業(yè)的呼聲。
各位理事，當前是資本市場重要的發(fā)展機遇期，也是證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的關鍵階段。在新的一年里，協(xié)會將認真落實第四次大會各項決議的精神，在中國證監(jiān)會的監(jiān)督指導下，在理事會的領導下，緊緊依靠全體會員的支持和參與，抓住機遇、扎實工作、狠抓落實，繼續(xù)圍繞證券從業(yè)人員和會員單位自律管理以及代辦股份轉讓系統(tǒng)建設三條工作主線，切實抓好自律規(guī)則制定、專項業(yè)務開展、投資者教育、后續(xù)職業(yè)培訓遠程教育和持證上崗制度，代辦股份轉讓系統(tǒng)功能拓展和專業(yè)委員會的工作等6項重點，全面推進協(xié)會各項工作，為促進證券行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展做出新的貢獻！
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