2008年5月20日，太平洋證券關(guān)于貫徹學(xué)習(xí)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的專題培訓(xùn)在北京、上海、昆明三地同時(shí)舉行。包括公司總裁、副總裁在內(nèi)共計(jì)99人參加了本次培訓(xùn)。本次培訓(xùn)針對以下要點(diǎn)進(jìn)行了講解：
1、兩個(gè)條例起草的背景和必要性；
2、起草過程中遵循的指導(dǎo)思想和基本原則；
3、條例規(guī)定保護(hù)客戶資產(chǎn)方面的措施；
4、條例對證券公司市場準(zhǔn)入條件的規(guī)定；
5、條例對進(jìn)一步完善證券公司的治理結(jié)構(gòu)、證券公司高管監(jiān)管制度、細(xì)化和完善監(jiān)督機(jī)關(guān)的監(jiān)管措施；
6、條例應(yīng)該發(fā)揮的作用。
在培訓(xùn)會上，公司總裁王超結(jié)合自己長期豐富的監(jiān)管經(jīng)歷向員工介紹了兩個(gè)條例產(chǎn)生的來龍去脈，指出要將風(fēng)險(xiǎn)意識運(yùn)用到公司的日常經(jīng)驗(yàn)和管理中，滲透到每項(xiàng)業(yè)務(wù)和每個(gè)管理環(huán)節(jié)，通過合規(guī)工作的有效推進(jìn)，保障公司的長期穩(wěn)定發(fā)展，并對公司的年輕員工提出了期望，希望他們在今后的工作中嚴(yán)于律己、踏實(shí)做人，為公司發(fā)揮出真正的才干。
通過此次培訓(xùn)，公司領(lǐng)導(dǎo)層和員工對《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》有了深刻認(rèn)識，有利于今后工作的順利開展。
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