作者：沈寬
注冊國際投資分析師、保薦代表人……這些金融領域的高級認證資格，正在引起證券從業(yè)人員的高度關注。這兩大認證考試均由中國證券業(yè)協(xié)會主持舉行。
注冊國際投資分析師
注冊國際投資分析師（ CIIA ）資格，是全球投資分析領域最具國際影響力的專業(yè)資格之一。注冊國際投資分析師考試，是由注冊國際投資分析師協(xié)會及其成員機構聯(lián)合組織的國際投資分析師資格考試，也是中國證券業(yè)專業(yè)水平體系的重要組成部分。
該考試包括“國際通用知識考試”和“本地考試”兩部分，國際通用知識考試包括兩級：基礎考試和最終考試，由注冊國際投資分析師協(xié)會統(tǒng)一管理，本地考試則由注冊國際投資分析師協(xié)會各成員組織管理。
該考試分為兩張試卷，試卷一內容包括“公司財務、經(jīng)濟學、財務會計和財務報表分析、股票估值與分析”等；試卷二內容包括“固定收益證券估值與分析、衍生產(chǎn)品估值與分析、投資組合管理”等。 凡同時具備下列條件者可注冊為注冊國際投資分析師考試會員：（一）已通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試五個科目考試；（二）本科以上學歷；（三）最近五年無不良行為記錄；（四）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；（五）協(xié)會規(guī)定的其他條件。
證券發(fā)行保薦代表人
什么是保薦？評職稱，要找人推薦；讀研究生拿學位，需要人美言幾句；發(fā)行證券，也需要有人、有機構進行保薦。依照證券法及相關法規(guī)的規(guī)定，股份公司首次發(fā)行股票，或者上市公司增發(fā)股票、發(fā)行可轉換公司債等，都需要保薦人進行推薦，保薦人由符合條件的證券公司擔任，而主要負責此項工作并在保薦報告上簽字的自然人，則是保薦代表人。
根據(jù)有關規(guī)定，證券發(fā)行保薦代表人實行注冊登記制。經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦機構、保薦代表人名單的證券經(jīng)營機構、個人，可以根據(jù)有關規(guī)定從事保薦工作。未經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記為保薦機構、保薦代表人并列入名單，任何機構、個人不得從事保薦工作。
注冊登記的保薦代表人，應具有證券從業(yè)資格、取得執(zhí)業(yè)證書，參加保薦代表人勝任能力考試，且成績合格；出具由所在機構董事長或者總經(jīng)理簽名的推薦函；未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆眨蛔罱?36 個月未違法違規(guī)被中國證監(jiān)會行政處罰以及符合中國證監(jiān)會規(guī)定的其他要求。根據(jù)有關規(guī)定，保薦代表人少于兩名的證券公司，不得注冊登記為保薦人。同時，要取得保薦代表人資格，需要具備相當?shù)耐顿Y銀行業(yè)務經(jīng)歷，還要參加證監(jiān)會認可的能力考試，成績合格并取得相關證書。
保薦代表人考試分“證券知識綜合考試”和“投資銀行業(yè)務專業(yè)考試”等兩科目，每科考試時間為3小時，每科總分100分，合格線為總分120分，單科不低于60分?？荚嚦煽儺斈暧行В瑑煽颇咳亢细裾邽橥ㄟ^。通過者應當參加中國證券業(yè)協(xié)會或中國證監(jiān)會認可的其他機構組織的年度業(yè)務培訓。
各證券公司從事證券發(fā)行承銷和收購兼并等投資銀行業(yè)務且已取得證券從業(yè)資格的人員，即通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試基礎科目及至少一門專業(yè)科目的人員，均可報名參加保薦人考試。
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