監(jiān)管層醞釀以營銷資格考試代替證券從業(yè)資格考試
證券時報記者 韋小敏
本報訊 《證券公司監(jiān)督管理條例》出臺已經(jīng)3個月，證券公司經(jīng)紀(jì)人持證上崗的執(zhí)行情況卻不容樂觀，目前業(yè)內(nèi)平均每家證券公司持證上崗的經(jīng)紀(jì)人比例不超過20%。據(jù)業(yè)內(nèi)人士透露，為應(yīng)對該局面，監(jiān)管層正籌劃新的資格認(rèn)證方式，以營銷資格考試代替以往證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，作為經(jīng)紀(jì)人上崗的依據(jù)。
根據(jù)今年4月23號出臺的《證券公司監(jiān)督管理條例》相關(guān)條款，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格。
據(jù)悉，目前不少證券公司將所謂的證券經(jīng)紀(jì)人持證上崗理解為，通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，并獲得相應(yīng)證書。但從近3個月來的執(zhí)行情況可以看到，大部分證券公司在經(jīng)紀(jì)人持證上崗方面做得并不理想。業(yè)內(nèi)人士透露，主要原因在于經(jīng)紀(jì)人隊伍比較龐大，并且證券從業(yè)資人員格考試對不少業(yè)務(wù)出色但年齡偏大的經(jīng)紀(jì)人來說比較困難，所以券商推動持證上崗的進程也比較緩慢，目前業(yè)內(nèi)平均每家證券公司持證上崗的經(jīng)紀(jì)人比例不超過20%。
針對這種情況，此前曾有消息稱，券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員持證上崗將延期。但有業(yè)內(nèi)人士向記者透露，證監(jiān)會目前正在籌劃新的資格認(rèn)證方式，預(yù)計將在今年的11月份出臺。新的資格認(rèn)證方式是以營銷資格考試，作為經(jīng)紀(jì)人上崗的依據(jù)。據(jù)該人士透露，營銷資格考試較證券業(yè)從業(yè)人員資格考試簡單，同時，證券業(yè)從業(yè)人員資格考試可以覆蓋營銷資格考試。即通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的經(jīng)紀(jì)人肯定能從業(yè)，進行客戶開發(fā)、客戶服務(wù)等活動。但是只通過營銷資格考試的經(jīng)紀(jì)人則只能進行客戶開發(fā)，不能提供客戶咨詢等后續(xù)服務(wù)。
實際上，自4月份經(jīng)紀(jì)人制度基本明確后，監(jiān)管層還未出臺相應(yīng)的配套措施，不少證券公司的相關(guān)負責(zé)人都表示，現(xiàn)在沒有相關(guān)的配套措施出臺，證券公司因為不敢妄動，在經(jīng)紀(jì)人改革上能做的事情非常有限，只能盡量鞭策旗下的經(jīng)紀(jì)人先通過協(xié)會的考試。證券公司期待相關(guān)的配套措施能夠盡早出臺，為券商規(guī)范經(jīng)紀(jì)人隊伍提供指導(dǎo)方向。
不過，也有部分證券公司走在行業(yè)前列。申銀萬國的相關(guān)負責(zé)人告訴記者，公司嚴(yán)格按照監(jiān)管層的要求，經(jīng)紀(jì)人100%持證上崗，只是該公司的經(jīng)紀(jì)人隊伍僅有90人，規(guī)模比較小。而聯(lián)合證券相關(guān)負責(zé)人則告訴記者，由于準(zhǔn)備較早，該公司已經(jīng)有將近4000名經(jīng)紀(jì)人通過考試，約占經(jīng)紀(jì)人總數(shù)量的50%。
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