隨著股指期貨業(yè)務(wù)前期準備工作的順利推進，面對全新的IB業(yè)務(wù)模式，方正證券、泰陽證券于11月14日－16日分別在蘇州和長沙，由中辰期貨和泰陽期貨的有關(guān)專家對各營業(yè)部風(fēng)控專員進行為期3天的集中培訓(xùn)。各營業(yè)部高度重視此項新業(yè)務(wù)，均派出業(yè)務(wù)骨干全程參與。
泰陽期貨總經(jīng)理劉丹岳在長沙的培訓(xùn)班上就期貨行業(yè)的一些特點進行了較為系統(tǒng)的講解，指出期貨行業(yè)作為以風(fēng)險管理為核心的金融行業(yè)，具有諸多的特殊性，必須具有嚴格的交易程序和風(fēng)險控制機制。證券公司作為期貨公司的IB，為客戶提供協(xié)助開戶、期貨行情信息及交易設(shè)施、協(xié)助風(fēng)險控制等服務(wù)，由于缺乏期貨方面的管理經(jīng)驗和市場經(jīng)驗，再加上股指期貨會帶有新生市場的不成熟性，在期貨合約的設(shè)計、交易規(guī)則、投資者的認知等方面可能會存有不足或缺陷，這些都可能導(dǎo)致市場運行的穩(wěn)定性差、市場不確定性強，在股指期貨推出后將不可避免地遇到一些風(fēng)險管理方面的問題。其實IB業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險不是業(yè)務(wù)本身，而是業(yè)務(wù)管理方式，違反紀律或在監(jiān)管方式上出現(xiàn)失誤方面可能引發(fā)風(fēng)險。作為證券營業(yè)部的風(fēng)險控制專員，一定要對股指期貨的風(fēng)險有正確認識，切實增強風(fēng)險意識，加強對股指期貨交易制度、運作規(guī)律和風(fēng)險案例的研究，提高操作水平，協(xié)助期貨公司做好充分的風(fēng)險揭示工作，要認識到自身工作崗位上可能存在的風(fēng)險，定期進行自查自糾，使風(fēng)險控制形成日常化、制度化、程序化、標(biāo)準化，強化紀律，時刻警覺，形成防范風(fēng)險的第一道屏障。
本次培訓(xùn)的主要包括期貨市場風(fēng)險控制制度、新的期貨法律法規(guī)、今后營業(yè)部風(fēng)控專員必須具備的素質(zhì)和從事風(fēng)控的具體工作內(nèi)容、營業(yè)部開戶管理辦法等內(nèi)容。兩個地方的培訓(xùn)都安排得緊張有序，培訓(xùn)結(jié)束后，一些學(xué)員表示，由于期貨IB業(yè)務(wù)與傳統(tǒng)的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)模式差異較大，營業(yè)部今后還需要不斷加強與期貨公司相關(guān)部門的溝通，確保期貨IB業(yè)務(wù)在風(fēng)險可控的背景下順利推進。作為股指期貨的風(fēng)險控制專員，學(xué)員們都深感肩負的責(zé)任重大，股指推出后，大量新投資者通過證券營業(yè)部經(jīng)紀介紹進入期貨市場，新的投資者能否接受期貨交易的快速盈虧，能否認同期貨公司追加保證金和強行平倉等風(fēng)險管理手段，能否接受行業(yè)的風(fēng)險管理制度，這都是對風(fēng)險控制專員工作的挑戰(zhàn)。
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