沐反洗錢之勁風(fēng)，凈證券業(yè)之環(huán)境
為增強(qiáng)員工的反洗錢意識(shí)，提高證券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范能力，建立一支素質(zhì)過硬的反洗錢員工隊(duì)伍，南海大瀝營業(yè)部于2008年9月27日舉行了一場理論與案例相結(jié)合，嚴(yán)謹(jǐn)卻又不乏生動(dòng)的反洗錢知識(shí)培訓(xùn)講座。此次培訓(xùn)特邀佛山市人民銀行反洗錢科科長張戈及反洗錢專員楊力作為主講人。大瀝營業(yè)部總經(jīng)理陳俊生激情洋溢的動(dòng)員講話之后，反洗錢知識(shí)培訓(xùn)正式拉開帷幕。
張戈科長首先以“洗衣機(jī)”的故事為引子將洗錢的前世今生娓娓道來，接著以圣經(jīng)中的“七宗罪”形象闡述洗錢涉及的7種上游犯罪及相關(guān)的種種其他行為，同時(shí)對(duì)國際國內(nèi)的多個(gè)案例進(jìn)行詳細(xì)的分析和講解，并由此衍生出證券業(yè)反洗錢的必要性，另外還特別指出要成功執(zhí)行反洗錢所需要的相關(guān)法律法規(guī)的保障。張戈科長引經(jīng)據(jù)典、生動(dòng)詼諧、層層深入的講解讓員工在輕松的氛圍中充分學(xué)習(xí)并了解到反洗錢知識(shí)及反洗錢的重要性。
楊力專員則主要從法律法規(guī)的角度出發(fā)，由反洗錢控制的基本原則開始講解到反洗錢中核心的大額交易和可疑交易報(bào)告制度，客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存制度等，同時(shí)根據(jù)證券行業(yè)的實(shí)際業(yè)務(wù)操作流程，指出在反洗錢中各個(gè)工作環(huán)節(jié)應(yīng)該注意的問題。
培訓(xùn)結(jié)束之后，南海大瀝營業(yè)部全體人員還進(jìn)行了閉卷考試。通過此次反洗錢知識(shí)培訓(xùn)，員工們對(duì)反洗錢的認(rèn)識(shí)由原來的線條朦朧到現(xiàn)在的脈絡(luò)清晰，從原來的意識(shí)層面與操作層面的疏離到現(xiàn)在的緊密相連。這些可喜的收獲都為南海大瀝營業(yè)部進(jìn)一步完善當(dāng)前的反洗錢內(nèi)部控制制度，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理，建立高素質(zhì)的反洗錢員工隊(duì)伍奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
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