2008年被監(jiān)管機(jī)構(gòu)定為合規(guī)管理實(shí)施年。
為了更好地貫徹執(zhí)行《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》、公司《合規(guī)管理制度》等法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司相關(guān)規(guī)章制度，樹立員工全面合規(guī)意識(shí)，培育公司合規(guī)文化，積極配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對公司合規(guī)工作的驗(yàn)收，近日，合規(guī)管理總部和人力資源總部對公司全體員工分期分批進(jìn)行了合規(guī)管理培訓(xùn)。
11月20日下午在公司總部大會(huì)議室進(jìn)行了主題為“合規(guī)基礎(chǔ)知識(shí)”的培訓(xùn)，公司總部各部門選派了49人參加了現(xiàn)場培訓(xùn)，各分支機(jī)構(gòu)選派人員也通過視頻形式參加了培訓(xùn)。公司副總裁、合規(guī)總監(jiān)方總主持培訓(xùn)開班儀式并講話。合規(guī)管理總部總經(jīng)理葉寶元進(jìn)行了“合規(guī)基礎(chǔ)知識(shí)”的主題培訓(xùn)，從證券公司合規(guī)的涵義和意義、上市公司股東及其一致行動(dòng)人增持股份的行為、民生證券合規(guī)組織體系及職責(zé)和民生證券合規(guī)管理活動(dòng)的內(nèi)容等四方面進(jìn)行了講解，重點(diǎn)培訓(xùn)了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》、公司《合規(guī)管理制度》。
11月25日下午在公司總部大會(huì)議室進(jìn)行了“信息隔離和合規(guī)報(bào)告”的專題培訓(xùn)，總部各部門負(fù)責(zé)人及合規(guī)主管36人參加了現(xiàn)場培訓(xùn)，各分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人通過視頻形式參加了培訓(xùn)。合規(guī)管理總部的同志就信息隔離制度進(jìn)行了專題講解，并就如何按要求及時(shí)提交合規(guī)報(bào)告進(jìn)行了培訓(xùn)和輔導(dǎo)答疑。重點(diǎn)培訓(xùn)了公司《合規(guī)報(bào)告管理實(shí)施細(xì)則》、《信息隔離管理辦法》。
此外，12月3日下午還將對全體員工進(jìn)行合規(guī)管理制度培訓(xùn)，主要介紹公司合規(guī)管理相關(guān)規(guī)章制度，重點(diǎn)培訓(xùn)公司《員工合規(guī)手冊（試行）》、《合規(guī)管理實(shí)施方案》、《合規(guī)管理問責(zé)實(shí)施細(xì)則》。
此次對公司全體員工分期分批進(jìn)行合規(guī)管理培訓(xùn)，各部門高度重視，員工們積極踴躍參與。通過集中講授和學(xué)習(xí)研討，員工深刻領(lǐng)會(huì)證券公司合規(guī)工作的重大意義，提升了對公司合規(guī)政策、制度、規(guī)章和程序的認(rèn)識(shí)，有利于培育“全員合規(guī)、業(yè)務(wù)合規(guī)、管理合規(guī)和主動(dòng)合規(guī)”的意識(shí)和理念。
三次培訓(xùn)結(jié)束后，人力資源總部將制作視頻錄像，各單位將組織所屬員工利用內(nèi)部學(xué)習(xí)時(shí)間觀看其余兩次講座錄像，并按要求完成培訓(xùn)測試。
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