為樹立全員主動(dòng)合規(guī)意識(shí)，提高合規(guī)管理崗位人員的執(zhí)業(yè)素養(yǎng)，加強(qiáng)各部門及分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理，切實(shí)提高公司合規(guī)管理水平，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，12月18日，繼進(jìn)行了合規(guī)管理制度建設(shè)系列培訓(xùn)之一“反洗錢專項(xiàng)培訓(xùn)”之后，公司培訓(xùn)中心和合規(guī)管理部使用公司視頻系統(tǒng)組織了系列培訓(xùn)之二“合規(guī)管理崗位人員專項(xiàng)培訓(xùn)”。
合規(guī)管理是公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的一項(xiàng)核心內(nèi)容，也是完善內(nèi)部控制的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作。 按照中國證監(jiān)會(huì)的工作部署，為增強(qiáng)自我約束能力，完善內(nèi)部約束機(jī)制，切實(shí)防范違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)給公司帶來的損失，促使合規(guī)管理工作為公司創(chuàng)造更大價(jià)值，公司建立了合規(guī)管理制度體系并已全面實(shí)施。合規(guī)管理崗位人員作為公司合規(guī)管理工作體系不可或缺的組成部分，是合規(guī)管理工作在各部門和分支機(jī)構(gòu)的抓手，發(fā)揮著承上啟下的重要作用，因此，對(duì)合規(guī)管理崗位人員進(jìn)行專項(xiàng)培訓(xùn)意義重大。為此，合規(guī)管理部有針對(duì)性地準(zhǔn)備培訓(xùn)教材，在培訓(xùn)中向大家講解了合規(guī)管理基本知識(shí)、公司合規(guī)管理制度體系以及與合規(guī)管理崗位人員密切相關(guān)的有關(guān)規(guī)定，重點(diǎn)講解了合規(guī)管理崗位人員的合規(guī)管理職責(zé)、權(quán)限、履職要求和保障、考核與問責(zé)等內(nèi)容。
本次培訓(xùn)在總結(jié)公司以往視頻培訓(xùn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步加強(qiáng)了對(duì)培訓(xùn)紀(jì)律的整體要求，對(duì)培訓(xùn)前、培訓(xùn)中、培訓(xùn)后的紀(jì)律做了具體要求和布置，強(qiáng)調(diào)了部門負(fù)責(zé)人帶頭參加、培訓(xùn)過程的檢查和留痕，取得了較好的培訓(xùn)效果。公司員工積極參加培訓(xùn)，學(xué)習(xí)態(tài)度認(rèn)真，除指定要求參訓(xùn)的合規(guī)管理崗位人員外，公司總部各部門負(fù)責(zé)人及有關(guān)主要崗位人員，各證券營業(yè)部的負(fù)責(zé)人、委派人員、業(yè)務(wù)骨干和有關(guān)崗位人員都參加了培訓(xùn)，有些證券營業(yè)部甚至是全員參加，公司總體參訓(xùn)人數(shù)達(dá)500多人。
通過培訓(xùn)，使公司員工明確了合規(guī)管理工作職責(zé)，加深了對(duì)合規(guī)管理知識(shí)和制度體系的理解和掌握，提高了對(duì)公司加強(qiáng)合規(guī)管理工作重要性的認(rèn)識(shí)，對(duì)倡導(dǎo)和推進(jìn)公司合規(guī)文化建設(shè)，培育全體工作人員的合規(guī)意識(shí)起到了積極的推進(jìn)作用。
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