在辭舊迎新之際，為樹立“合規(guī)培訓(xùn)，全員參加”的學(xué)習(xí)理念，進(jìn)一步加強全體員工合規(guī)意識，浙江管理總部于2009年1月18日在杭州組織了“合規(guī)在我心中”專場培訓(xùn)，浙江管理總部全體員工參加了培訓(xùn)。
本次合規(guī)培訓(xùn)分為五部分，培訓(xùn)講師不僅向大家一一解讀證券經(jīng)紀(jì)營銷人員的行為規(guī)范，還旁征博引，聯(lián)系現(xiàn)實列舉大量典型的違規(guī)案例，通過層層剖析警醒員工遵守從業(yè)人員職業(yè)道德的重要性，強調(diào)違反國家法律法規(guī)及各項規(guī)章制度所需承擔(dān)的相應(yīng)責(zé)任。
浙江管理總部2009年將以“保障、保證、保護(hù)”為中心開展合規(guī)工作。“保障”即各項工作的開展必須具有前瞻性，在充分了解各項法規(guī)制度的基礎(chǔ)上，制定出切實有效的方針、策略，確保完成管理總部制定的各項既定目標(biāo)?！氨ＷC”即將合規(guī)檢查融會貫穿于各項工作中，防患于未然，查漏補缺，保證合規(guī)不違規(guī)?！氨Ｗo(hù)”即從員工的最根本利益出發(fā)，加強合規(guī)教育，灌輸合規(guī)思想與理念，保護(hù)員工不違紀(jì)違法。
為考查本次學(xué)習(xí)效果，深化員工對合規(guī)方面的認(rèn)識，浙江管理總部定于節(jié)后上班第一天組織反洗錢合規(guī)考試并簽署《自律承諾書》。2009年，浙江管理總部針對新的監(jiān)管要求，制訂了《客戶經(jīng)理營銷管理辦法》）（試行），明確規(guī)范客戶經(jīng)理營銷的職責(zé)、權(quán)力與義務(wù)；為使新員工進(jìn)入國信就能接受完整完善的合規(guī)培訓(xùn)，合規(guī)中心將新員工合規(guī)教育與培訓(xùn)提上日程，并根據(jù)合規(guī)工作開展的需要，全年組織不少于4次的全員合規(guī)培訓(xùn)及考試，將合規(guī)進(jìn)行到底。
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