根據(jù)公司關(guān)于貫徹落實(shí)人民銀行《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作的通知》要求,為進(jìn)一步推動(dòng)營業(yè)部反洗錢工作的開展，提高反洗錢工作業(yè)務(wù)水平，三明營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)高度重視，積極與當(dāng)?shù)厝嗣胥y行聯(lián)系 ，交流探討反洗錢工作經(jīng)驗(yàn)和做法，并邀請(qǐng)人行負(fù)責(zé)反洗錢業(yè)務(wù)的同志對(duì)營業(yè)部員工進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，幫助提升反洗錢工作技能。
經(jīng)過雙方的精心組織，3月5日下午人行三明中心支行會(huì)計(jì)科分管反洗錢工作的負(fù)責(zé)人到營業(yè)部為全體員工進(jìn)行反洗錢宣傳培訓(xùn)。人行領(lǐng)導(dǎo)首先就反洗錢基本知識(shí)、反洗錢工作意義、反洗錢行政管理和法律框架、 金融機(jī)構(gòu)（證券機(jī)構(gòu)）反洗錢義務(wù)以及證券行業(yè)反洗錢工作操作實(shí)務(wù)（客戶身份識(shí)別、持續(xù)識(shí)別，客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分，大額、可疑交易分析技巧及報(bào)送流程）進(jìn)行了深入淺出的介紹，緊接著對(duì)08年三明市內(nèi)人行反洗錢現(xiàn)場檢查情況進(jìn)行了通報(bào)。
業(yè)務(wù)培訓(xùn)的最后環(huán)節(jié)是針對(duì)目前營業(yè)部開展的客戶身份識(shí)別中遇到的實(shí)際問題進(jìn)行現(xiàn)場互動(dòng),存管部職員就日常工作中遇到的問題積極請(qǐng)教，人行負(fù)責(zé)同志主要對(duì)日常身份識(shí)別工作中關(guān)于客戶職務(wù)、聯(lián)系地址等重要核心資料的判斷提出了良好建議。
通過此次反洗錢工作培訓(xùn)，進(jìn)一步密切了營業(yè)部與當(dāng)?shù)刂鞴軜I(yè)務(wù)部門的聯(lián)系，同時(shí)也使?fàn)I業(yè)部全體員工更加深刻了解和掌握證券公司的客戶身份識(shí)別、持續(xù)識(shí)別；客戶資料保存；大額、可疑交易報(bào)送；及反洗錢核心義務(wù)的相關(guān)知識(shí)，增強(qiáng)了營業(yè)部切實(shí)貫徹執(zhí)行反洗錢法律法規(guī)和公司規(guī)章制度的工作意識(shí)，并更好促進(jìn)營業(yè)部反洗錢宣傳活動(dòng)的開展。
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