黑龍江證監(jiān)局與黑龍江證券業(yè)協(xié)會(huì)日前共同舉辦轄區(qū)證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人合規(guī)培訓(xùn)班，聘請(qǐng)業(yè)內(nèi)合規(guī)管理、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷及人民銀行反洗錢等方面專家，針對(duì)證券營業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)管理、營銷行為與技巧、反洗錢等焦點(diǎn)問題做了專題培訓(xùn)。轄區(qū)證券公司、證券分公司、證券營業(yè)部、證券服務(wù)部負(fù)責(zé)人等140余人參加了培訓(xùn)。
黑龍江證監(jiān)局要求，轄區(qū)各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要不斷深化對(duì)合規(guī)管理重要性的認(rèn)識(shí)，著力加強(qiáng)合規(guī)管理制度和機(jī)制建設(shè)，精心培育證券行業(yè)的先進(jìn)合規(guī)文化，切實(shí)強(qiáng)化重點(diǎn)領(lǐng)域和環(huán)節(jié)的合規(guī)管理。該局已制定《黑龍江轄區(qū)證券營業(yè)部客戶服務(wù)監(jiān)管指引》，并對(duì)具體內(nèi)容的執(zhí)行提出了明確要求，以此推動(dòng)轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不斷提高合規(guī)管理水平，持續(xù)提升客戶服務(wù)質(zhì)量，從而改善轄區(qū)證券市場(chǎng)整體經(jīng)營環(huán)境，提升轄區(qū)資本市場(chǎng)服務(wù)水平。（馬越）
|
